İç Kontrol Eylem Planı

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı İç kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı 2026-2027 

Kontrol Ortamı

1. Etik DeÄŸerler ve Dürüstlük

• SGDB Etik DeÄŸerler
• Kamu Görevlileri Etik SözleÅŸmesi Formu
• Kamu Görevlileri Etik Rehberi

2. Misyon Organizasyon Yapısı ve Görevler

• Misyon-Vizyon
• TeÅŸkilat Åžeması
• SGDB Görev Dağılımı
• Görev Tanım Formları
• Birim Görev Tanım Formları
• Hassas Görevler Listesi Formu
• SGDB Süreçler
• SGDB Ä°ÅŸ Akışları

3. Personelin YeterliliÄŸi ve Performansı

• Personel EÄŸitim Katılım Formu
• Ä°dari Personel Performans DeÄŸerlendirme Formu
• KTÜ Ä°nsan Kaynakları Yönergesi
• KTÜ Memur Akademisi Yönergesi 
• KTÜ Ödül Yönergesi

4. Yetki Devri

• Yetki Devri Formları
• Ä°mza Devri Formları
• Görevden Ayrılan Personelin Devir Teslim Formu
• KTÜ Ä°nsan Kaynakları Yönergesi Ek-8 4.Bölüm Yetki Devri, Ä°mza Yetkisi

Risk DeÄŸerlendirme

5. Planlama ve Programlama 

• 2014-2018 Stratejik Plan
• 2019-2023 Stratejik Plan
• 2024-2028 Stratejik Plan
•          Stratejik Plan DeÄŸerlendirme Raporu  (2023)
• Ä°dare Faaliyet Raporları ve Birim Faaliyet Raporları
• 2024 Performans Programı
•        2020 Performan Programı İzleme Sonuçları

6. Risklerin Belirlenmesi ve DeÄŸerlendirilmesi

• KTÃœ Risk Strateji Belgesi
• Risk Tespit ve Oylama Formu
• Risk Kayıt Formu
• Konsolide Risk Raporu
• Risk Eylem Planı Formu
• 2023 Risk Tespit ve Oylama Formları
• 2023 Risk Kayıt Formları
• 2023 Risk Eylem Planı Formları
• 2023 Birim Düzeyi Riskler

Kontrol Faaliyetleri

7. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri

• Birim İç Kontrol Web Sayfaları Rehberi
• Tübitak Proje Harcamaları Bilgilendirme Rehberi

8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi

• Genelsekreterlik Proserdüler

9. Görevler Ayrılığı

10. HiyerarÅŸik Kontroller

• HiyerarÅŸik Kontroller Listesi

11. Faaliyetlerin Sürekliliği

• Vekil Personel Listesi
• Süreli Ä°ÅŸler Takvimi

12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri

• Bilgi Sistemleri Envanteri Formu
• Web Sayfası Kontrol Formu

Bilgi ve Ä°letiÅŸim

13. Bilgi ve Ä°letiÅŸim

• Bilgi ve Ä°letiÅŸim
•  

14. Raporlama

• Ä°dare Faaliyet Raporları ve Birim Faaliyet Raporları

15. Kayıt ve Dosyalama

• Yükseköğretim Ãœst KuruluÅŸları ve Yükseköğretim Kurumları Saklama Süreli Standart Dosya Planı
• KTÃœ Birim Bazında idari Kimlik Kodları
• KTÃœ ArÅŸiv Yönergesi
• İç Kontrol Doküman Listesi

16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi

• Öneri ve Åžikayet Formu
•  

Ä°zleme

17. İç Kontrolün Değerlendirilmesi

• KTÃœ 2018 İç Kontrol Sistemi DeÄŸerlendirme Raporu
• KTÃœ 2021 İç Kontrol Sistemi DeÄŸerlendirme Raporu
• KTÃœ 2022 İç Kontrol Sistemi DeÄŸerlendirme Raporu

18. İç Denetim